השאירו פרטים ונחזור אליכם בהקדם
מהו רישיון תיווך?
רישיון תיווך הוא דרישה לכל אדם פרטי או עסק שרוצה לעסוק בקנייה ומכירה של ניירות ערך. רישיון תיווך מונפק על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) והוא הכרחי לכל סוחר-ברוקר כדי לנהל עסקים. הרישיון נדרש גם לכל אדם פרטי או עסק שרוצה להפוך לנציג רשום של מתווך-עוסק.
באיזו תדירות אתה צריך לחדש רישיון תיווך?
יש לחדש את רישיונות התיווך כל שנתיים. תהליך החידוש דורש מהברוקר-דילר להגיש בקשת חידוש ל-FINRA. בקשת החידוש חייבת לכלול את הדוחות הכספיים של המתווך-עוסק, רשימה של כל הנציגים הרשומים ורשימת כל המוצרים והשירותים המוצעים.
דמי חידוש
עמלת החידוש עבור רישיון תיווך היא 100$. עמלה זו חייבת בעת החידוש ויש לשלם אותה במלואה. האגרה אינה ניתנת להחזר ואינה יחסי.
דרישות ללימודי המשך
בנוסף לדמי החידוש, כל הנציגים הרשומים חייבים להשלים דרישות השתלמות. דרישות ההשתלמות משתנות בהתאם לסוג הרישיון המוחזק. לדוגמה, רישיון סדרה 7 מחייב 24 שעות השתלמות כל שנתיים, בעוד רישיון סדרה 63 מחייב 8 שעות המשך כל שנתיים.
השוואה מהירה
| סוג רישיון | עמלת חידוש | דרישות ללימודי המשך |
|---|---|---|
| סדרה 7 | $100 | 24 שעות כל שנתיים |
| סדרה 63 | $100 | 8 שעות כל שנתיים |
דעה אישית
לדעתי תהליך חידוש רישיון תיווך הוא פשוט יחסית. האגרות נמוכות יחסית, ודרישות ההשתלמות אינן מכבידות יתר על המידה. עם זאת, חשוב לזכור כי יש להשלים את תהליך החידוש כל שנתיים על מנת לשמור על רישיון בתוקף. אי ביצוע זה עלול לגרום לתוצאות חמורות, לרבות התלייה או ביטול של הרישיון. לכן, חשוב להתעדכן בתהליך החידוש ולוודא כי כל הדרישות מתקיימות בזמן. בסך הכל, תהליך חידוש רישיון תיווך הוא פשוט יחסית וזול יחסית. חשוב להתעדכן בתהליך החידוש ולוודא שכל הדרישות מתקיימות בזמן. למידע נוסף על תהליך החידוש, תוכל לצפות בסרטון זה על חידוש רישיון תיווך.
